+7(499)-938-42-58 Москва
+7(800)-333-37-98 Горячая линия

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Содержание

Неправомерные действия при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство — признанная уполномоченным гос органом несостоятельность должника по оплате накопившихся долгов.

Банкротство предприятия наступает вследствие неправильных действий руководителя. Большинство собственников совершают неправомерные поступки для сохранения своего имущества и неуплаты долгов.

Читайте в статье о том, какие поступки считаются незаконными, какой штраф грозит должнику за незаконные действия и какие сделки признаются ничтожными.

Состав преступления при банкротстве

Согласно законодательству РФ, неправомерными действиями при банкротстве считаются:

  • сокрытие данных об имуществе, о правах, связанных с ним и информации о финансовом и материальном положении банкрота;
  • проведение незаконных действий с финансовой отчетностью организации при наличии статуса о банкротстве;
  • умышленное уничтожение состояния должника;
  • проведение операции, в ходе которой имущество было передано третьим лицам.

Что относится к неправомерным действиям при банкротстве?

Законодательные акты, регулирующие незаконность действий банкрота:

  1. Гражданский кодекс РФ.
  2. УК РФ.
  3. Жилищный кодекс.
  4. АПК РФ.
  5. Федеральный закон «О несостоятельности» от 26 октября 2002 г.
  6. ФЗ под номером 129, вступивший в силу 08 августа 2001 г.
  7. ПП РФ №855.

Сделки, совершаемые в период объявления банкротства, могут быть:

  • правомерными;
  • неправомерными.

Условия для признания сделки правомерной:

  • действия, совершаемые в период ее заключения, осуществляются в рамках закона;
  • сделка заключается между правомочными гражданами;
  • все условия такого рода отношений были соблюдены;
  • контракт был подписан на основании доброй воли участников.

Недействительные сделки могут быть:

  • оспариваемыми;
  • ничтожными.

Любая неправомерная сделка признается по закону недействительной. Такой вид отношений аннулируется на основании проведения контрагентами незаконных действий. После признания ее незаконной, участники должны вернуть друг другу все полученные материальные блага.

Самым популярным видом неправомерных действий при банкротстве считается сокрытие имущества. Собственники не желают расставаться с накопленным состоянием и ищут способы, как обмануть кредиторов.

При объявлении банкротства должник должен подать отзыв на заявление лиц, предоставивших ему кредит. В нем он указывает:

  • свое согласие или несогласие с требованием кредитора;
  • данные о своей платежеспособности и о возможностях погашения задолженностей.

Под сокрытием имущества понимается следующее:

  1. Утаивание информации о наличии движимого и недвижимого имущества, а также денежных средств и других ценностей.
  2. Сокрытие бумаг, подтверждающих наличие у собственника прав и обязанностей в отношении накопленного состояния.
  3. Умышленное утаивание данных о количестве имущества, о его материальной ценности и о реальном месте нахождения.
  4. Перепись личного состояния на третье лицо.
  5. Уничтожение и подделка документации, связанной с финансовой отчетностью предприятия.

Также по закону неправомерным действием при банкротстве считается умышленное препятствование правоохранительным и другим гос органам в проведении расследования о неплатежеспособности гражданина.

Препятствование может заключаться в:

  • умышленном сокрытии документации, необходимой арбитражному судье;
  • отказ от передачи бумаг уполномоченным лицам.

Предусмотрена ли ответственность за преднамеренные действия?

Если будет доказано, что собственник умышленно совершает неправомерные действия при банкротстве, то законом предусматриваются следующие виды ответственности:

  1. Наложение ответственности.
  2. Лишение свободы сроком от одного до двух лет.
  3. Назначение принудительных работ в период до трех лет.
  4. Арест должника на полгода.
  5. Приговор к выполнению обязательных соц работ в течение 480 часов.
  6. Назначение исправительных работ на срок до двух лет.

Выше перечисленный вид ответственности будет зависеть от степени вины должника. Например: исправительные работы будут назначены банкроту, только если он препятствует работе арбитражного суда.

Размер штрафов

За осуществление неправомерных действий при банкротстве, должник должен будет выплатить пеню. Размер штрафа составляет:

  • от 100 тыс до 500 тыс рублей;
  • лишение заработка заемщика в течение от 1 до трех лет;
  • 200 тысяч рублей и лишение свободы сроком до 3-х лет.

В момент когда должник решает открыть дело о признании его банкротом, он должен понимать всю степень ответственности и серьезность дела. Если он решит обмануть кредиторов и это выяснится, то ему придется ответить по всей строгости закона.

Если у Вас есть вопросы, проконсультируйтесь у юриста

Задать свой вопрос можно в форму ниже, в окошко онлайн-консультанта справа внизу экрана или позвоните по номерам (круглосуточно и без выходных):

  • 8 (800) 350-83-59 — все регионы РФ.

Источник: https://dom-i-zakon.ru/grazhdanskoe-pravo/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Неправомерные действия при банкротстве и ответственность за них

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Экономические преступления занимают отдельное место в правовой системе РФ, поскольку они имеют специфический характер и регулируются отдельными законодательными актами.

Особую категорию преступлений занимают те, что связаны с банкротством предприятий или индивидуальных предпринимателей.

При нарушении установленной процедуры банкротства или совершении других неправомерных действий собственников или администрацию предприятия могут привлечь к ответственности. Более подробно об этой ответственности, а также об основаниях для ее применения далее в статье.

  • 1 Законодательное регулирование
  • 2 Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ
  • 3 Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным
  • 4 Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями
  • 5 Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства
  • 6 Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  • 7 Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях
  • 8 Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных
  • 9 Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве
  • 10 Неправомерные действия и ответственность по УК РФ
  • 11 Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)
  • 12 Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим
  • 13 Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  • 14 Судебная практика

Законодательное регулирование

Регулирование процедуры банкротства осуществляется специальным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также некоторыми другими законодательными документами:

  • Гражданским кодексом РФ (ч. 1);
  • Уголовным кодексом РФ;
  • Законом «О Центральном банке РФ»;
  • Законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»;
  • Законом «О банках и банковской деятельности» и т. д.

В этих документах приводится как понятие банкротства, так и особенности проведения этой процедуры, в том числе и для компаний различных сфер деятельности и форм собственности. Что касается ответственности за нарушение, то она предусматривается двумя основными документами:

  • Кодексом об административных правонарушениях РФ;
  • Уголовным кодексом РФ.

Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ

Административная ответственность полагается за наименее серьезные действия, после совершения которых не наступило значимых последствий. Примеры таких действий, а также ответственность за них приведены в ст. 14.13 КоАП.

Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным

За это предполагается такое наказание:

  • для граждан — наложение штрафа в размере 4-5 тыс. руб.;
  • для должностных лиц — либо наложение штрафа на сумму от 50 до 100 тыс. руб., либо дисквалификация сроком от полугода до трех лет.

Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями

Сюда можно отнести:

  • сокрытие (как самого имущества, так и сведений о нем, о его размере или местонахождении);
  • передача его во владение третьим лицам;
  • отчуждение или уничтожение.

Также незаконными являются действия, связанные с фальсификацией или уничтожением бухгалтерской или другой учетной документации, которая содержит сведения об экономической деятельности ИП или юрлица. За нарушения подобного рода виновное лицо несет такую же ответственность, как и в первом случае.

Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства

Таким лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • руководитель временной администрации кредитной или другой финансовой организации;
  • организатор торгов;
  • реестродержатель;
  • оператор электронной площадки.

Данное нарушение предполагает либо вынесение предупреждения виновному лицу, либо наложение на него штрафа в таком размере:

  • от 25 до 50 тыс. руб. — для должностных лиц;
  • от 200 до 250 тыс. руб. — для организаций и предприятий.

Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Примером таких препятствующих действий может быть отказ от предоставления этим лицам необходимых документов или сведений, уклонение от этого или их несвоевременное предоставление. Наказание за это может быть следующим:

  • дисквалификация на период от полугода до года;
  • штраф в размере от 40 до 50 тыс. руб.

Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях

Ответственность налагается на следующие лица:

  • руководителя юрлица;
  • индивидуального предпринимателем.

За это полагается штраф в таком размере:

  • от 1 до 3 тыс. руб. — для граждан;
  • от 5 до 10 тыс. руб. — для должностных лиц.

В случае повторного совершения подобного нарушения наказание несколько ужесточается:

  • граждане могут быть оштрафованы на сумму от 3 до 5 тыс. руб.;
  • должностные лица могут быть дисквалифицированы на период от 6 месяцев до трех лет.

Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных

Наказание может быть следующим:

  • для граждан — предупреждение или штраф от 1 до 3 тыс. руб.;
  • для должностных лиц — штраф от 5 до 10 тыс. руб. либо дисквалификация на срок от полугода до двух лет.

Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве

За это его могут либо оштрафовать на сумму от 25 до 50 тыс. руб., либо дисквалифицировать на срок от 6 месяцев до двух лет.

Неправомерные действия и ответственность по УК РФ

Уголовная ответственность является более серьезной и применяется в соответствии со ст. 195 УК РФ. Действия, дающие для этого основания, являются идентичными с некоторыми, для которых полагается административная ответственность.

Разница состоит лишь в том, что нанесенный ущерб в этом случае более серьезный и относится к категории крупного или особо крупного. Примером таких действий, а также ответственности для них являются перечисленные ниже.

Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)

Они предполагают следующую ответственность:

  • штраф, сумма которого может составлять от 100 до 500 тыс. руб. или рассчитываться в размере дохода осужденного за период от 1 до 3 лет;
  • ограничение свободы сроком до двух лет;
  • принудительные работы на период до трех лет;
  • арест виновного лица на срок до полугода;
  • лишение свободы на период до трех лет.

Последняя мера может применяться также в совокупности со штрафом на сумму до 200 тыс. руб.

Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим

Наказывается такими мерами:

  • штрафом на сумму до 300 тыс. руб. или в размере дохода осужденного за два года;
  • ограничением свободы максимум на год;
  • принудительными работами на период до года;
  • арестом сроком до 4 месяцев;
  • лишением свободы максимум на год.

Лишение свободы также может применяться вместе со штрафом на сумму на 800 тыс. руб.

Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Предполагает такое наказание:

  • штраф до 200 тыс. руб. или равный величине дохода осужденного за 1,5 года;
  • обязательные работы максимальной длительностью 480 часов;
  • исправительные работы на период до двух лет;
  • принудительные работы сроком до трех лет;
  • арест на срок до полугода;
  • лишение свободы на период до трех лет.

Стоит отметить, что величина ущерба, который в УК РФ может считаться крупным, должна превышать 1,5 млн. руб.

Судебная практика

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод, что нарушением, которое
встречается наиболее часто, является препятствование действиям арбитражного управляющего.

Что касается меры наказания, то чаще всего к виновным лицам применяется штраф.

Стоит рассмотреть несколько примеров:

Преступления, связанные с процедурой банкротства и незаконными действиями при этом, регулируются множеством законодательных актов. Ответственность за них предусмотрена как в КоАП, так и в УК РФ. В зависимости от последствий (а именно размера нанесенного ущерба), наказание может варьироваться от штрафа до лишения свободы.

  • Москва: +7 (499) 110-86-72.
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 245-61-57.

Или задайте вопрос юристу на сайте. Это быстро и бесплатно!

Источник: https://zakonguru.com/trudovoe/otvetstvennost/koap/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство — это сама по себе сложная процедура, которая связана с выполнением многочисленных правовых действий.

Существует множество нормативных актов, которые регулируют весь процесс и дают возможность выйти из него с наименьшими потерями.

Но ситуацию порой усугубляют сами владельцы и менеджмент предприятий, которые пытаются выгадать какие-то преференции в обход закона. Однако любые подобные деяния влекут за собой ответственность.

Какие действия при банкротстве считаются неправомерными

В законодательстве достаточно подробно прописано, какие действия при осуществлении процедуры банкротства могут считаться неправомерными. Основные определения содержатся как в гражданском, так и в уголовном кодексах, а также в иных нормативных актах. Их неправомерность определяется одним из следующих условий (либо их совокупностью):

  • совершение вне рамок действующих правовых норм;
  • осуществление неправомочными субъектами;
  • несоответствие реальному волеизъявлению сторон (должник/кредитор);
  • осуществление в ненадлежащей форме.

В зависимости от тяжести последствий, неправомерные действия при банкротстве могут как содержать состав преступление, так и подпадать лишь под административную ответственность. Однако при этом сделки, заключенные в результате таких неправомерных действий, в любом случае будут признаны недействительными. Это может произойти либо в силу закона, либо по решению суда.

Как показывает судебная практика, чаще всего встречаются при банкротстве такие неправомерные действия, как (статья 195 УК РФ).

  1. Попытка скрыть имущество от кредиторов, а также данных об этом имуществе и реальном финансовом положении должника.
  2. Намерение уничтожить имущество или передать его неправомочным лицам.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерской и иной документации предприятия-банкрота.
  4. Создание препятствий в работе арбитражных или конкурсных управляющих.

Наибольшее распространение в данный момент получили такие действия, как сокрытие собственности банкрота. Фактически это утаивание имущества, денежных средств, активов и иных материальных благ от кредиторов с целью сохранить их в собственном распоряжении.

Иногда это делается в сговоре с кем-то из кредиторов, что наносит ущерб остальным. К сокрытию имущества относится как попытка увести в тень само имущество, так и шаги по уничтожению, фальсификации или сокрытию соответствующих правоустанавливающих документов.

Часто встречаются и такие действия должностных лиц, как умышленное предоставление определенным кредиторам незаконных преимуществ по удовлетворению их требований за счет имущества должника. В результате подобных действий может быть причинен ущерб иным взыскателям. Ведь закон четко определяет очередность кредиторов. Нарушением будет считаться:

  • самовольное изменение очередности удовлетворения требований взыскателей;
  • выплаты по задолженности определенным кредиторам в измененном (больше/меньше) размере вопреки решениям арбитражного суда.

В тройку наиболее распространенных на сегодняшний день нарушений входят и такие действия должностных лиц либо владельцев компаний, которые связаны с созданием различных препятствий в работе временных администраций, арбитражных или конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе указанных лиц или структур, так и в создании различных документальных помех.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения.

К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала.

Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника. Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность. Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

И эти специалисты, и кредиторы в процессе банкротства должника обязаны иметь полный доступ к его налоговой, бухгалтерской и иной документации. В том числе оценивается и движение средств на расчетных счетах. Если документация или имущественная масса недоступна для законных участников конкурсных процедур, то это является признаком неправомерных действий или даже фиктивного банкротства.

На факт неправомерных действий должностных лиц при банкротстве могут указывать такие шаги, как:

  • выдача доверенности на переоформление права собственности на имущество должника;
  • оформление задним числом безденежных долговых обязательств;
  • списание денежных средств на издержки, существование которых не подтверждено документально;
  • подписание и исполнение договоров по сделкам, которые заведомо ухудшают финансовое положение предприятия-банкрота;
  • заключение договоров с заведомо неплатежеспособными хозяйствующими субъектами и переводом им предоплаты за несуществующий товар либо неисполненную услугу;
  • досрочное исполнение обязательств по договорам займа.

Неправомерные действия при проведении процедуры банкротства зачастую отличаются индивидуальным характером, поскольку обладающие большим опытом в этой сфере специалисты могут делать шаги, которые формально облечены в законную форму. Их разрушительный характер выявляется лишь после того, как предприятие-банкрот утрачивает все свои активы, а кредиторы остаются ни с чем.

При расследовании уголовных дел в указанной сфере в первую очередь внимание сосредотачивают на целенаправленном характере деяний, которые ведут к причинению ущерба.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ).

Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.

13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Например, если незаконно предоставить преимущества кому-то из кредиторов в ущерб интересам других, то это наказуемо штрафами для граждан в 4–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — штрафами в 50–100 тыс. рублей или дисквалификацией на срок до трех лет.

Аналогичное наказание последует, если должник попытается скрыть какое-то имущество либо сведения о нем, фальсифицировать отчетность.

Когда же должник предпримет попытку помешать законным действиям арбитражного или конкурсного управляющего, представителям временной администрации, то должностным лицам компании-банкрота придется выплатить штраф 40–50 тыс. рублей либо получить дисквалификацию продолжительностью до года.

Впрочем, управляющему, реестродержателю, представителю временной администрации в свою очередь также грозит административная ответственность в случае неправомерности их действий.

Размеры штрафов

При первом нарушенииПри повторном совершении тех же правонарушений
Если должностные лица — то в форме административного штрафа в 25–50 тыс. рублей;В этой ситуации штраф для юрлиц установлен уже в параметрах от 350 тыс. до 1 млн. рублей
Если юридические — то штраф возрастает до 200250 тыс. рублей.Должностным лицам грозит дисквалификация сроком до трех лет.

Административной ответственности подлежит даже промедление с подачей в арбитражный суд заявления о признании банкротом. КоАП РФ в этом случае предусмотрено достаточно щадящее воздействие: штраф в 1–3 тыс.

 рублей для обычных граждан и в 5–10 тыс. рублей — для должностных лиц. При повторном правонарушении закон предусматривает для граждан рост штрафов до 3–5 тыс.

 рублей, а для должностных лиц — уже дисквалификацию, которая может продлиться до трех лет.

Ответственность по УК РФ в большинстве случаев затрагивает практически те же самые деяния, что и перечисленные выше.

Однако уголовный кодекс начинает действовать лишь в той ситуации, когда противоправными действиями граждан, должностных или юридических лиц причинен серьезный ущерб, который законодательством отнесен к категории крупного либо особо крупного. Это означает, что причиненный вред должен быть на сумму свыше 1,5 млн. рублей.

Так, за неправомерные действия с имуществом или документацией штраф уже составит 100-500 тыс.

 рублей, а также могут последовать ограничение свободы (до двух лет), принудительные работы (до трех лет), даже лишение свободы (на тот же срок). В 300 тыс.

рублей штрафа обойдутся незаконные преференции в пользу кого-то из кредиторов. За это можно также поплатиться ограничением или лишением свободы, принудительными работами, арестом.

Создание препятствий в действиях лиц, уполномоченных для осуществления процедуры банкротства, может также обернуться не только штрафами (до 200 тыс. рублей), но и лишением свободы (до трех лет), принудительными работами (на тот же срок), арестом (до 6 месяцев), обязательными (до 480 часов) или исправительными работами (до двух лет).

Каждое из этих деяний в итоге приводит к тому, что имущественная масса предприятия-должника, которая предназначена для удовлетворения требований кредиторов, существенно сокращается.

Однако неправомерные действия должностных лиц могут причинять ущерб не только взыскателям, но и самому должнику.

Они в равной мере влекут ответственность в соответствии с нормами действующего российского законодательства.

Источник: https://znayzakon.com/bankrotstvo/procedury/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

С 2002 года вступил в силу ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», согласно которому предприятие, обычные граждане или индивидуальные предприниматели могут признать себя банкротами, но для этого необходимо присутствие хотя бы одного из следующих признаков:

  • Наличие дебиторской задолженности за уже отгруженные товары;
  • Задолженность физического лица по кредитам, сумма которых превышает 100 000 руб. и он не может их выплатить в течение года, при этом он должен быть признан несостоятельным по решению суда;
  • Организация или физическое лицо не может выплатить кредиты, вследствие чего образовалась внушительная сумма с учетом процентов и штрафов.

Чаще всего банкротству предприятий способствуют такие предпосылки, как ухудшение качества производимого товара или выполняемых услуг, некомпетентность управляющих, постоянная «текучка» кадров, снижение объемов продаж, потеря крупных клиентов или дисбаланс кредиторской и дебиторской задолженности.

Что касается физических лиц, имеющих долги в кредитных организациях, то для признания их несостоятельными достаточно отсутствия постоянного дохода в течение долгого времени, а также имущества в собственности.

В целом, для обычных граждан плюсы банкротства заключаются в следующем:

  • Возможность списания долга или назначения щадящего графика выплат;
  • Аннулирование штрафов;
  • Приостановка судебных решений, за исключением компенсаций за причиненный здоровью вред и выплаты алиментов.

Негативных сторон для физических лиц также достаточно:

  • Со счетов могут быть списаны все имеющиеся накопления в пользу кредитора;
  • Ограничение выезда из страны на время проведения судебных процессов;
  • Ограничение на совершение сделок;
  • Постоянный контроль финансов со стороны управляющего;
  • Запрет на ведение бизнеса в течение 3 лет;
  • Сложности с повторным оформлением кредитов.

Юридические лица в большинстве случаев решаются признать себя банкротами по следующим причинам:

  • Возможность снятия ареста на финансовые и имущественные права;
  • В некоторых ситуациях это позволяет избежать уголовной или административной ответственности;
  • Можно погасить все имеющиеся задолженности и кредиты, если нет денег в бюджете.

Минусы банкротства для юридических лиц сводятся к краху репутации, постоянному пристальному вниманию к учредителям и вероятности выявления допущенных ранее финансовых нарушений.

За незаконные действия при банкротстве для всех лиц предусмотрена административная или уголовная ответственность: применяющиеся нормы будут зависеть от тяжести нарушения.

Каким законодательством регулируется процедура банкротства?

Основным законодательным актом по вопросам признания граждан или юридических лиц банкротами является ФЗ №127 от 26.10.2002г. Им регулируются следующие вопросы:

  • Кто может быть признан банкротом;
  • Каковы права и обязанности кредиторов, арбитражных управляющих и других лиц, участвующих в процессе;
  • Правила проведения процедуры банкротства в арбитражных судах;
  • Каким образом оспариваются сделки должника;
  • Как и кем проводится наблюдение;
  • Как составить план финансового оздоровления;
  • Порядок и последствия введения внешнего управления;
  • Нюансы ведения и последствия конкурсного производства;
  • Особенности мировых соглашений и продажи имущества должников.

Кроме того, законодательное регулирование несостоятельности и ответственность за неправомерные действия предусмотрены и в других актах:

  • ст. 25 и ст. 65 ГК РФ;
  • ст. 195 ГК РФ;
  • ФЗ «О Центральном банке РФ»;
  • ФЗ «О банках и банковской деятельности».

В вышеперечисленных документах можно найти информацию как об особенностях признания несостоятельности, так и об ответственности за противозаконные действия, которые зачастую нарушают должники. Легкие нарушения, не влекущие тяжких финансовых последствий, наказываются санкциями КоАП РФ, а при более серьезных проступках применяются положения УК РФ.

К какой именно ответственности будет привлечен должник, зависит от тяжести совершенного им проступка. Например, если он намеренно сокрыл имущество предоставил сфальсифицированные документы, будут применены нормы УК РФ. При препятствовании деятельности специалистов, участвующих в процедуре банкротства, используются обычно административные нормы наказания.

Какая ответственность за неправомерные действия по КоАП РФ?

Как было сказано ранее, нормы Административного Кодекса применяются лишь в том случае, если действия нарушителя не повлекли за собой тяжкие экономические последствия для других лиц. Например:

  1. Должник удовлетворил имущественные требования одного лица в ущерб остальным кредиторам. За такое деяние на граждан налагается штраф до 5 000 руб., на должностных лиц – до 100 000 руб., либо предусмотрена дисквалификация на период до 3 лет.
  2. Должник совершил противозаконные действия с имуществом: сокрыл сведения о нем, провел процедуру отчуждения, уничтожил его или передал в пользование третьему лицу.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерских документов, отражающих экономическое состояние организации.
  4. Лицо, наделенное правами проведения процедуры банкротства, совершает нарушение. К таким лицам относятся арбитражные управляющие, реестродержатели, организаторы торгов, операторы электронных площадок и руководители кредитных организаций. За подобные проступки по КоАП РФ предусмотрены штрафы до 50 000 руб. для должностных, и до 250 000 руб. – для юридических лиц.
  5. Препятствование деятельности лиц, занимающихся процедурой несостоятельности. Сюда можно отнести такие действия, как непредоставление важных документов, нарушение сроков их подачи и т.д. Наказывается деяние штрафом до 50 000 руб. или дисквалификацией до 1 года.
  6. Нарушение правил подачи заявления о признании банкротом. Ответственность предусмотрена только дли ИП или юридических лиц. Правонарушение наказывается штрафом до 3 000 руб. – для предпринимателей, и до 10 000 – для должностных лиц.
  7. Непредоставление арбитражному управляющему необходимой информации и документов, создание помех в его деятельности. Такие деяния наказываются штрафом до 3000 руб. для граждан, до 10 000 или дисквалификацией до двух лет – для должностных лиц.

Как видно из вышеперечисленного, деяния, трактующиеся КоАП РФ, в большинстве случаев не приносят крупного ущерба и не влекут тяжких последствий для сторон процедуры.

Какая ответственность за неправомерные действия по УК РФ?

В некоторых случаях действия, трактующиеся УК РФ, совпадают с деяниями, за которые могла бы быть предусмотрено наказание по КоАП РФ. Разница заключается лишь в том, что в первом случае ими наносится более крупный ущерб. Полный перечень деяний, за которые полагается уголовное наказание, перечислен в ст. 195 УК РФ, и наиболее распространенными ситуациями являются следующие:

  1. Преднамеренное утаивание или уничтожение имущества, подделка документов наказываются штрафами до 500 000 руб., ограничением свободы до 2 лет, принудительными работами до 3 лет, арестом до 6 месяцев или лишением свободы до 3 лет.
  2. Исполнение требований одного из займодателей, если этим был причинен вред другим. Наказание – штраф до 300 000 руб., ограничение или лишение свободы до 1 года, принудительные работы до 12 месяцев, или арест до 4 месяцев.
  3. Создание препятствий лицам, занимающимся процедурой банкротства. Санкции – штраф до 200 000 руб. или равный размеру дохода осужденного за полтора года; обязательные работы на 480 часов; лишение свободы до 3 лет; исправительные работы до 2 лет; арест дт полугода.

Чтобы деяния должника попадали под действие УК РФ, им должен быть причинен ущерб от 1 500 000 руб. и более. Если сумма менее указанной, проступок может рассматриваться в рамках административного делопроизводства.

Также УК РФ предусмотрены другие наказания, касающиеся процедуры банкротства:

  1. Преднамеренное банкротство: руководитель или физическое лицо совершает преднамеренные действия либо бездействие, что влечет за собой неспособность по погашению долга пред кредитором. Наказывается штрафом до 500 000 руб. или в размере зарплаты до 3 лет, принудительными работами до 5 лет, лишением свободы до 6 лет совокупно со штрафом до 200 000 руб. (ст. 196 УК РФ).
  2. Фиктивное банкротство: учредитель или руководитель организации публично объявляет о признании предприятия банкротом, при этом такое деяние приносит крупный ущерб. Санкции – штраф до 300 000 руб., принудительные работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет совместно с наложением штрафа до 80 000 руб. (ст. 197 УК РФ).

Отдельно стоит рассмотреть банкротство с долгами по зарплате, т.к. зачастую именно в таких случаях руководители отказываются оплачивать труд работников за последний месяц, аргументируя это отсутствием денег и наличием решения суда о признании предприятия банкротом. Даже в этом случае работодатели не освобождаются от выплат, но все должно производиться в определенном порядке:

  • Вначале производится перечисление зарплат и выходных пособий, но сумма не может превышать 30 000 руб. на каждого сотрудника вне зависимости от должности;
  • Через некоторое время выплачивается остаток долга;
  • Только в самом конце требования владельцев результатов интеллектуальной собственности удовлетворяются в полной мере.

За преднамеренный и безосновательный отказ в погашении задолженности перед работниками при банкротстве также предусмотрена и уголовная, и административная ответственность: все зависит от суммы долга и обстоятельств.

Что говорит судебная практика?

Наиболее распространенными случаи нарушений во время процедуры признания предприятия банкротом являются препятствование законной деятельности арбитражного управляющего или сокрытие имеющегося имущества, которое можно было бы продать для погашения долга перед кредиторами.

В целом, весь процесс выглядит следующим образом:

  • Юристы собирают информацию о точном объеме долга, сделках за последние 3 года, кредиторах, бухгалтерской и налоговой отчетности;
  • В Арбитражный суд направляется заявление, к которому прилагаются все необходимые документы;
  • На рассмотрение дела обычно уходит до полугода;
  • На первом судебном заседании рассматривается непосредственно заявление с предоставленными материалами;
  • На основании документов и показаний суд назначает временного управляющего, а в завершение признает организацию банкротом или отклоняет заявление.

Для детального рассмотрения рассмотрим несколько примеров:

Пример 1. Жаров И.М. за несколько лет до признания предприятия банкротом начал перечислять денежные средства на счета контрагентов, при этом он заведомо знал о том, что это приведет к разорению компании. В ноябре 2016 года он подал заявление в Арбитражный суд для оформления несостоятельности.

В результате после тщательного исследования всех обстоятельств и операций было установлено, что банкротство наступило из-за преднамеренных действий руководителя, его требование было отклонено. Кроме того, Жарову И.М. пришлось выплатить штраф в размере 150 000 руб., согласно ч. 1 ст. 195 УК РФ.

Пример 2. Васильев О.Н. в 2014 году совершил действия в пользу одного кредитора, приведшие к причинению ущерба другим. В связи с данными обстоятельствами в январе 2017 года было возбуждено уголовное дело по ч. 2 ст. 195 УК РФ, но прекращено по решению суда по причине истечения сроков давности, которые в данном случае составляют 2 года.

Пример 3. Ларин Г.Р. в 2016 году подал заявление в Арбитражный суд о признании себя несостоятельным для погашения кредита. Остаток задолженности составляет 2 000 000 руб. Помимо всех документов, он предоставил справку об отсутствии работы из Центра занятости.

Позднее выяснилось, что он все же был трудоустроен неофициально и имел постоянный доход, о чем есть подтверждающие документы: справка о зарплате из бухгалтерии, выписка с банковского счета и т.д. Решением суда он был признан виновным по ст. 196 УК РФ, т.к.

в данном случае действия виновника были трактованы как преднамеренное банкротство.

Во избежание уголовной или административной ответственности при банкротстве необходимо соблюдать все правила, установленные ФЗ №127 от 26.10.2002 г., ведь любые нарушения влекут не только наказания по закону, но и дальнейшие трудности при оформлении кредитов или трудоустройстве.

Источник: https://vse-o-trude.ru/otvetstvennost-za-nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Ответственность за фиктивное банкротство

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Неправомерными считаются умышленные, некомпетентные или небрежные действия должника, собственника организации-должника, кредиторов или иных лиц, осуществляемые с целью нанесения ущерба должнику или кредиторам. Прежде всего к неправомерным относятся действия, подпадающие под понятия преднамеренного или фиктивного банкротства.

Под фиктивным банкротством понимается обращение должника в арбитражный суд при наличии у него возможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме. Если действия должника квалифицируются как фиктивное банкротство, он должен возместить кредиторам ущерб, причиненный подачей заявления.

Под преднамеренным Закон понимает банкротство должника по вине его учредителей (участников) или иных лиц, которые имеют право давать обязательные для должника указания либо имеют возможность иным образом определять его действия, в том числе банкротство по вине руководителя должника.

Последствием преднамеренного банкротства может быть возложение на указанных лиц в случае недостаточности имущества должника субсидиарной ответственности по его обязательствам.

Среди других действий, относящихся к категории неправомерных, можно назвать сокрытие части имущества должника или его обязательств; сокрытие, уничтожение, фальсификация любого учетного документа, связанного с осуществлением хозяйственной деятельности должника, невнесение необходимых записей в бухгалтерские документы; сокрытие сведений или непредставление конкурсному управляющему должником своего имущества.

Лида, совершившие неправомерные действия, могут быть привлечены к ответственности в соответствии с законодательством РФ. Так, статьей 9 Закона о банкротстве предусмотрена ответственность руководителя должника за неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд. Согласно ст.

184 этого же Закона в случаях нарушения требований добровольного объявления о банкротстве, сокрытия должником имущества, незаконной передачи им своего имущества третьим лицам собственник имущества должника — унитарного предприятия, учредители (участники) должника, руководитель должника несут перед кредиторами ответственность в размере неудовлетворенных требований кредиторов.

Указанные требования кредиторов могут быть предъявлены в течение десяти лет с момента ликвидации должника.

Как предписывает норма п. 1 ст.

195 Уголовного кодекса РФ, уголовно наказуемыми признаются действия руководителя должника или индивидуального предпринимателя по сокрытию имущества или имущественных обязательств, сведений об имуществе, его размере или местонахождении либо иной информации об имуществе, передача имущества в иное владение, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, если эти действия совершены при банкротстве или в предвидении банкротства. Пунктом 2 ст. 195 УК РФ установлена уголовная ответственность тех же лиц, знающих о неплатежеспособности, за неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов заведомо в ущерб другим кредиторам, если эти действия причинили крупный ущерб.

Уголовный закон предусматривает наказание и за фиктивное и преднамеренное банкротство. В соответствии со ст.

197 УК РФ фиктивным банкротством признается заведомо ложное объявление руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности в целях введения в заблуждение кредиторов для получения отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов, если эти деяния причинили крупный ущерб.

Неправомерные действия в процессе банкротства и ответственность за их совершение

Под преднамеренным банкротством в качестве состава преступления понимается умышленное создание или увеличение неплатежеспособности, совершенное руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем в личных интересах или интересах иных лиц, причинившие крупный ущерб либо иные тяжкие последствия (ст. 196 УК РФ).

Кодекс РФ об административных правонарушениях устанавливает административную ответственность в виде штрафа за фиктивное или преднамеренное банкротство (ст. 14.

12) и за неправомерные действия при банкротстве (ст. 14.13).

Кроме того, предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование должностными лицами кредитной организации осуществлению функций временной администрации (ст. 14.14 КоАП РФ).

И. Epшoвa

Предпринимательское право…

УК РФ Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве

(в ред. Федерального закона от 19.12.2005 N 161-ФЗ)

(см. текст в предыдущей )

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества должника — юридического лица, гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб, за исключением случаев, предусмотренных статьей 172.1 настоящего Кодекса, —

Источник: https://buh-experts.ru/otvetstvennost-za-fiktivnoe-bankrotstvo/

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.